Quy định khi đầu tư chúng khoán hiện nay, quy định về chứng khoán bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ và còn nhiều loại khác chưa thể kể hết được mỗi loại mỗi thị trường đều có một quy định và hôm nay chúng ta chỉ đề cập về các quy định chung nhất thôi nhé.
Nội Dung Bài Viết
Quy định khi đầu tư chúng khoán
Quy định khi đầu tư chúng khoán ra đời và công việc gồm:
– Doanh nghiệp có vốn ít nhất là 50 tỷ đồng
– Tổng giám đốc, Giám đốc và phòng ban nhân sự làm việc trong bộ phận chuyên môn đều nên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với các công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý số tiền đầu tư.
>>>Xem thêm :Tin nhanh thị trường chứng khoán ngày 22-04-2021
Đối với doanh nghiệp đầu tư chứng khoán
– Các làm giảm đầu tư quy định tại Điều 110 Luật chứng khoán 2019.
– Các thông tin có sự liên quan đến định giá tài sản và chế độ báo cáo theo quy định tại Điều 106 và Điều 107 Luật chứng khoán.
– Tài sản của tổ chức phải được lưu ký tại 01 ngân hàng giám sát.
Dấu hiệu của công ty đầu tư chứng khoán
– Được thành lập dưới hình thức doanh nghiệp cổ phần
Doanh nghiệp đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật được hiểu Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán
– Do Ủy ban chúng khoán nhà nước cấp giấy phép thành lập và công việc
Khi công ty đầu tư chứng khoán được Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp phép công việc thì phải tiến hành đi đăng ký công ty
Thông tin giấy phép thành lập và công việc được quy định tại Điều 81 Luật chứng khoán 2019.
– Vốn pháp định để sở hữu để ra đời và công việc doanh nghiệp đầu tư chứng khoán ít nhất 50 tỷ đồng.
– Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và bộ phận nhân viên quản lý có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong hoàn cảnh công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu t
Thị trường chứng khoán công việc như thế nào?
Khoản 14 Điều 4 Luật Chứng khoán quy định, hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, bán hàng, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, đưa ra nội dung, quản trị doanh nghiệp đại chúng và các hoạt động khác được quy định tại Luật này.
Ngoài ra, cũng tại Điều 4, đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của người đầu tư trên thị trường chứng khoán. Nhà đầu tư là đơn vị, cá nhân tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Điều kiện về nhân viên bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi chuyên môn kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên làm chủ làm đúng theo. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải phục vụ các chuẩn xác sau đây:
a) Không thuộc hoàn cảnh đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
b) Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm thực hiện công việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chủ đạo, chứng khoán, tổ chức tài chính, bảo hiểm hoặc tại phòng ban tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
c) Có chứng chỉ hành nghề đo đạt tài chủ đạo hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
Tránh đối với quỹ đại chúng
1. Doanh nghiệp quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực thi các hoạt động sau đây:
a) Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chủ đạo quỹ đại chúng đó;
b) Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 10% tổng thành quả chứng khoán đang lưu hành của công ty đó, trừ trái phiếu chủ đạo phủ;
c) Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu chủ đạo phủ;
d) Quy định khi đầu tư chúng khoán đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản, trừ hoàn cảnh là quỹ đầu tư bất động sản; đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản;
>>>Xem thêm: Thông tin thị trường chứng khoán ngày 27-04-2021
Cần cung cấp gì trước khi đầu tư chứng khoán?
Để tham gia vào thị trường chứng khoán, các người đầu tư cần cung cấp cho bản thân:
Vốn
Vốn tham là một trong các yếu tố thiết yếu để đầu tư chứng khoán. Người đầu tư cần chuẩn bị cho mình một lượng vốn nhất định, con số vốn sẽ tùy thuộc rất nhiều vào lượng tài sản bạn đang sở hữu, độ nguy cơ và hy vọng lãi thu về.
Thiết bị
Có được một thiết bị thông minh như smartphone, tablet hay laptop là rất không thể thiếu. Chúng bảo đảm cho nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch một cách kịp thời nhất, cập nhật những tất cả thông tin thị trường một cách nhanh chóng.
Nội dung
Quy định khi đầu tư chúng khoán thông tin là một yếu tố cần thiết trong lúc đầu tư. Ngày nay, nhờ sự phát triển của công nghệ thông tin, nguồn thông tin dùng cho các nhà đầu tư là vô cùng rộng mở. Trước khi bắt đầu, các người đầu tư có thể cập nhật các nguồn thông tin chính xác, đa chiều và chuyên sâu từ kinh nghiệm của những người đi trước hay từ các công ty về các thông tin tài chính đặc biệt.
Qua bài viết trên đã cho các bạn biết về quy định khi đầu tư chúng khoán mới nhất hiện nay. Hy vọng những thông tin trên của bài viết sẽ hữu ích đối với các bạn đọc. Cảm ơn các bạn đọc đã dành thời gian để xem qua bài viết này của chungkhoan.vn nhé.
>>Xem thêm: Những bí quyết đầu tư nhà đất sinh lời dễ dàng và nhanh chóng
Mỹ Phượng – Tổng hợp & chỉnh sửa
Tham khảo ( luatduonggia.vn, thuvienphapluat.vn, … )
