Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì? Có những loại chứng chỉ nào đối với người hành nghề chứng khoán? Điều kiện nào để được thi lấy chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Nội Dung Bài Viết
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là chứng chỉ xác nhận người có tên trong chứng chỉ đủ điều kiện về kiến thức và chuyên môn để làm việc trong các môi trường thuộc ngành chứng khoán, bao gồm công ty chứng khoán, công ty đầu tư tài chính chứng khoán và công ty quản lý quỹ… đang hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ Việt Nam.
Có những loại chứng chỉ nào đối với người hành nghề chứng khoán?
Hiện nay, có ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là:
- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tài sản
Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Ba loại chứng chỉ này tương ứng với các công việc mà bạn có thể đảm nhận sau khi được cấp chứng chỉ là:
- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán – có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính – có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán
- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tài sản – có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Sau khi xác định chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với bản thân, bạn cần biết các điều kiện để được cấp chứng chỉ là gì? Có hay không trường hợp, bạn được hành nghề mà không cần chứng chỉ?
Các môi giới chứng khoán hầu hết cần sử dụng phần mềm chơi chứng khoán hoặc phần mềm cập nhật dữ liệu chứng khoán cho Amibroker có thể truy cập website nududo. com để biết thêm chi tiết
Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán, bên cạnh Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, còn có Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
Broker bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Theo đó, bạn cần phải được cấp các Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán trước khi tham dự kỳ thi cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, với ba loại Chứng chỉ hành nghề chứng khoán nêu trên, bạn cần phải đạt các Chứng chỉ chuyên môn tương ứng như sau:
Đối với Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, cần đạt các điều kiện:
- Trình độ từ đại học trở lên
- Được cấp các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm chứng chỉ:
- Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán
- Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán
Đối với Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, cần đạt các điều kiện:
- Đạt các chứng chỉ như của người hành nghề môi giới chứng khoán
- Bên cạnh đó, cần đạt thêm Chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán cùng Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp
Đối với Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tài sản, cần đạt các điều kiện:
- Đạt các chứng chỉ như của người hành nghề phân tích tài chính
- Bên cạnh đó, cần đạt thêm chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản
SRTC là nơi duy nhất cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Khi nào được làm việc trong ngành chứng khoán mà không cần chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Những trường hợp dưới đây được miễn thi sát hạch và cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, nhưng bạn vẫn có thể làm việc trong ngành chứng khoán nếu đạt:
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương, chứng minh bạn đang hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài.
- Chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn các chứng chỉ sau: Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán; Chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
- Chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn các chứng chỉ sau: Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
Đào tạo và Tổ chức thi lấy Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Tại Việt Nam, Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước đã thành lập và giao Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán (viết tắt theo tiếng Anh là SRTC) tổ chức các khóa đào tạo và các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán sau mỗi khoá học.
Sau khi vượt qua các bài kiểm tra về chuyên môn, các kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán dành cho học viên được tổ chức trong năm theo thông báo của UBCKNN. SRTC là đơn vị duy nhất được Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước đồng ý cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Để theo dõi thông tin về các khóa học và kỳ thi cấp chứng chỉ, bạn có thể liên hệ với SRTC theo các thông tin sau:
- Website: www. srtc. org. vn
- Email: srtc@ssc.gov.vn
- Điện thoại: 04-35535874
- Địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Từ Liêm, Hà Nội hoặc 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, TP.HCM
Chúc các bạn đạt chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhanh chóng.
